一、PCT簡介
1.國際申請(qǐng)的含義
國際申請(qǐng)是指依據(jù)《專利合作條約》提出的申請(qǐng)，又稱PCT申請(qǐng)。PCT是專利合作條約（PATENT COOPERATION TREATY）的簡稱，是在專利領(lǐng)域進(jìn)行合作的一個(gè)國際性條約。其產(chǎn)生是為解決就同一發(fā)明向多個(gè)國家申請(qǐng)專利時(shí)，減少申請(qǐng)人和各個(gè)專利局的重復(fù)勞動(dòng)。在此背景下，《專利合作條約》于1970年6月在華盛頓簽訂，1978年1月生效，同年6月實(shí)施。我國于1994年1月1日加入PCT，同時(shí)中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為受理局、國際檢索單位、國際初步審查單位，接受中國公民、居民、單位提出的國際申請(qǐng)。截止到2007年10月1日，已有138個(gè)國家加入了該條約。PCT是在巴黎公約下只對(duì)巴黎公約成員國開放的一個(gè)特殊協(xié)議，是對(duì)巴黎公約的補(bǔ)充。
2.申請(qǐng)人向國外申請(qǐng)專利的途徑
目前中國的申請(qǐng)人向國外申請(qǐng)專利有兩種途徑：
（1）傳統(tǒng)的巴黎公約途徑 若想獲得多個(gè)國家的專利，申請(qǐng)人應(yīng)自優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月內(nèi)分別向多個(gè)國家專利局提交多份申請(qǐng)文件，并繳納相應(yīng)的費(fèi)用。
（2） PCT途徑 申請(qǐng)人可以直接向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（受理局）提交一份PCT申請(qǐng)，要求優(yōu)先權(quán)的,應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起十二個(gè)月內(nèi)提出。 由受理局確定的國際申請(qǐng)日，在PCT的所有成員國中自國際申請(qǐng)日起具有正規(guī)國家申請(qǐng)的效力。申請(qǐng)人可以自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月內(nèi)向欲獲得專利的國家專利局提交申請(qǐng)文件的譯文，并繳納相應(yīng)的費(fèi)用。
3.國際申請(qǐng)日的效力
提交國際申請(qǐng)的，由受理局確定國際申請(qǐng)日，國際申請(qǐng)?jiān)诿總€(gè)指定國內(nèi)自國際申請(qǐng)日起具有正規(guī)的國家申請(qǐng)的效力，國際申請(qǐng)日就是在每個(gè)指定國的實(shí)際申請(qǐng)日。
4.利用PCT申請(qǐng)途徑的好處
利用PCT申請(qǐng)途徑，有如下好處：
(1) 簡化提出申請(qǐng)的手續(xù)。 申請(qǐng)人可使用自己熟悉的語言（中文或英文）撰寫申請(qǐng)文件，并直接遞交到中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。
(2) 推遲決策時(shí)間,準(zhǔn)確投入資金 在國際階段，申請(qǐng)人會(huì)收到一份國際檢索報(bào)告和一份專利性國際初步報(bào)告。根據(jù)這些報(bào)告，申請(qǐng)人可初步判斷自己的發(fā)明是否具有專利性，然后根據(jù)需要自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月內(nèi)辦理進(jìn)入某個(gè)或某幾個(gè)國家的手續(xù)，即提交國際申請(qǐng)的譯文和繳納相應(yīng)的費(fèi)用。
(3) 完善申請(qǐng)文件。 申請(qǐng)人可根據(jù)國際檢索報(bào)告和專利性國際初步報(bào)告，修改申請(qǐng)文件。
5.國際申請(qǐng)的兩個(gè)階段
國際申請(qǐng)程序分為：國際階段和國家階段。國際申請(qǐng)先要進(jìn)行國際階段程序的審查，然后進(jìn)入國家階段程序的審查。申請(qǐng)的提出、國際檢索和國際公布在國際階段完成，如果申請(qǐng)人要求，國際階段還包括國際初步審查程序。是否授予專利權(quán)的工作在國家階段由被指定/選定的各個(gè)國家局完成。
二、國際階段程序
1.誰有資格向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請(qǐng)
申請(qǐng)人只要滿足以下條件之一，即可向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請(qǐng)：
(1) 中國的公民或中國法人。
(2) 在中國境內(nèi)有長期居所的外國人或在中國工商部門注冊(cè)的外國法人。
若有多個(gè)申請(qǐng)人，只要其中一個(gè)申請(qǐng)人有資格即可。針對(duì)不同的國家可以指定不同的申請(qǐng)人。由于美國特殊的專利制度，針對(duì)美國，只有發(fā)明人可作為其申請(qǐng)人。
2.中國的單位或個(gè)人提交國際申請(qǐng)的特別要求
(1) 應(yīng)委托中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的涉外代理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)專利事務(wù)（涉外代理機(jī)構(gòu)可查閱http://www.sipo.gov.cn）。
(2) 中國的單位或個(gè)人就其在國內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造提出PCT申請(qǐng)的，可先向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出中國專利申請(qǐng)，也可直接提出國際申請(qǐng)。
(3) 聲明該發(fā)明不涉及國家安全和國家重大經(jīng)濟(jì)利益。
3.辦理國際申請(qǐng)所需文件及要求
(1) 國際申請(qǐng)獲得國際申請(qǐng)日的最低要求，必須同時(shí)滿足以下條件，即受理?xiàng)l件：
?、?nbsp;申請(qǐng)人有資格向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出國際申請(qǐng)，若有多個(gè)申請(qǐng)人，則至少有一個(gè)申請(qǐng)人有資格。
?、?nbsp;使用規(guī)定的語言撰寫請(qǐng)求文件。中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局接受兩種語言：中文、英文。
?、?nbsp;提交的請(qǐng)求書中必須寫明以下內(nèi)容：
a.請(qǐng)求書中必須寫明是作為國際申請(qǐng)?zhí)岢龅摹Ｖ灰暾?qǐng)人使用國際局統(tǒng)一制定的請(qǐng)求書，該表上會(huì)有這樣一段話，“下列簽字人請(qǐng)求按照專利合作條約的規(guī)定處理本國際申請(qǐng)”，那么該項(xiàng)要求就得到滿足;
b.必須寫明申請(qǐng)人的姓名或名稱。
?、?nbsp;提交說明書。
⑤ 提交權(quán)利要求書。
?。?） 應(yīng)提交的其他文件 以下文件雖然不是確定申請(qǐng)日的必要條件，申請(qǐng)人仍應(yīng)及時(shí)提交：
?、?nbsp;附圖（如有必要，應(yīng)提交附圖）。
注意：后補(bǔ)交的附圖會(huì)導(dǎo)致國際申請(qǐng)日的改變，也可能導(dǎo)致后補(bǔ)交的附圖不予考慮。
?、?nbsp;摘要。
③ 委托書。
?、?nbsp;涉及核苷酸/氨基酸序列時(shí)，應(yīng)提交序列表的電子副本。
?、?nbsp;聲明該發(fā)明不涉及國家安全和國家重大經(jīng)濟(jì)利益。
(3) 所有國際階段的文件只需提交一份。
4.繳納的費(fèi)用及減免費(fèi)用的規(guī)定
申請(qǐng)人應(yīng)自國際申請(qǐng)收到之日起一個(gè)月內(nèi)繳納傳送費(fèi)、檢索費(fèi)、國際申請(qǐng)費(fèi)（有時(shí)還有附加費(fèi)）。費(fèi)用數(shù)額及其他費(fèi)用見后面的費(fèi)用表。
5.國際申請(qǐng)文件的提交
申請(qǐng)文件應(yīng)提交到中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組。各地方專利代辦處不接收PCT申請(qǐng)。申請(qǐng)人可通過郵寄、面交、傳真，或使用PCT-SAFE電子形式提交申請(qǐng)文件。國際申請(qǐng)日的確定以收到日為準(zhǔn)。以傳真方式提交時(shí)，應(yīng)在傳真之日起14天內(nèi)將傳真原件傳送到中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組。傳真電話：(010)6201.9451
6.國際檢索
每件國際申請(qǐng)都應(yīng)經(jīng)過國際檢索。申請(qǐng)人按規(guī)定繳納了檢索費(fèi)，就會(huì)啟動(dòng)檢索。只要是中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的國際申請(qǐng)，國際檢索應(yīng)由作為國際檢索單位的中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。國際檢索的目標(biāo)是努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。經(jīng)檢索后，申請(qǐng)人將得到一份國際檢索報(bào)告和一份書面意見。檢索報(bào)告將列出相關(guān)的對(duì)比文獻(xiàn)，書面意見則對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見。但是當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將宣布不制定國際檢索報(bào)告：
(1) 國際申請(qǐng)涉及的主題按規(guī)定不要求進(jìn)行檢索。
(2) 說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求,以致于無法進(jìn)行有意義的檢索。
7.國際檢索的期限
中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在規(guī)定的期限內(nèi)制定國際檢索報(bào)告（或宣布不制定國際檢索報(bào)告）和書面意見，期限是自收到檢索本之日起三個(gè)月或自優(yōu)先權(quán)日起九個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。
8.國際公布
自優(yōu)先權(quán)日起十八個(gè)月，由世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織國際局負(fù)責(zé)完成國際公布。若公布文本存在問題，申請(qǐng)人應(yīng)與國際局聯(lián)系解決。公布的內(nèi)容可到http://www.wipo.int上查詢。
9.國際初步審查（可選擇程序）
國際初步審查程序不是必經(jīng)程序，而是應(yīng)申請(qǐng)人的要求而啟動(dòng)的程序。申請(qǐng)人提交了合格的國際初步審查要求書，并按規(guī)定繳納了手續(xù)費(fèi)和初步審查費(fèi)后，將啟動(dòng)該程序。只要是中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理的國際申請(qǐng)，國際初步審查就由中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)。在國際檢索階段，申請(qǐng)人不能對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，而在初步審查階段，審查員和申請(qǐng)人之間可進(jìn)行交流，申請(qǐng)人可能會(huì)得到一份書面意見，最后會(huì)得到國際初步審查報(bào)告（專利性國際初步報(bào)告）。該報(bào)告對(duì)請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性提出初步的、無約束力的意見。
如果申請(qǐng)人不準(zhǔn)備對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，不準(zhǔn)備將進(jìn)入瑞士、盧森堡、坦桑尼亞、烏干達(dá)的期限延長到三十個(gè)月，可不選擇國際初步審查程序，用以節(jié)省費(fèi)用。上述4國規(guī)定，若未在自優(yōu)先權(quán)日起十九個(gè)月內(nèi)向國際初步審查單位提交要求書，進(jìn)入國家階段的期限是自優(yōu)先權(quán)日起二十個(gè)月。但申請(qǐng)人可通過指定這些國家加入的地區(qū)組織回避二十個(gè)月的規(guī)定。
10.啟動(dòng)國際初步審查
啟動(dòng)國際初步審查，申請(qǐng)人應(yīng)辦理以下手續(xù)：
(1) 在期限內(nèi)提交國際初步審查要求書。期限是自國際檢索報(bào)告或宣布不制定國際檢索報(bào)告的發(fā)文日起三個(gè)月，或自優(yōu)先權(quán)日起二十二個(gè)月，以后到期為準(zhǔn)。
(2) 自提交國際初步審查要求書之日起一個(gè)月內(nèi)繳納初步審查費(fèi)和手續(xù)費(fèi)。
11.國際初步審查報(bào)告的期限
中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在自優(yōu)先權(quán)日起二十八個(gè)月內(nèi)作出國際初步審查報(bào)告。
12.國際階段的修改
在國際階段，申請(qǐng)人有兩次修改機(jī)會(huì)：
(1) 依據(jù)《專利合作條約》19條的修改 申請(qǐng)人收到國際檢索報(bào)告后，在規(guī)定的期限內(nèi)可對(duì)權(quán)利要求書向國際局提出修改。修改期限是自傳送國際檢索報(bào)告之日起兩個(gè)月內(nèi)或自優(yōu)先權(quán)日起十六個(gè)月內(nèi)，以后屆滿的期限為準(zhǔn)。
注意：如果國際檢索單位按照條約17（2）作出不制定檢索報(bào)告的宣布，則不允許進(jìn)行按照條約19條的修改。
(2) 依據(jù)《專利合作條約》34條的修改 即啟動(dòng)初步審查程序后可進(jìn)行的修改。申請(qǐng)人可在規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)說明書、權(quán)利要求書、附圖向中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出修改，修改期限是啟動(dòng)初步審查程序后（包括提交國際初步審查要求書的同時(shí)）至審查員擬定國際初步審查報(bào)告之前。
三、進(jìn)入國家階段程序
1.辦理進(jìn)入國家階段的手續(xù)
由于PCT是尚未實(shí)現(xiàn)授權(quán)的國際合作，因此授權(quán)的任務(wù)仍由各個(gè)國家局完成。申請(qǐng)人應(yīng)在自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月（特殊情況下，有些國家要求二十個(gè)月），向希望獲得專利保護(hù)的國家提交該國規(guī)定的國際申請(qǐng)的譯文，繳納規(guī)定的費(fèi)用，指明要求獲得的保護(hù)類型。由于各國法律不同，相關(guān)規(guī)定也不同，詳情可查閱《申請(qǐng)人指南—國家篇》，http://www.wipo.int，http://www.sipo.gov.cn或各國專利局官方網(wǎng)站。
2.進(jìn)入中國國家階段應(yīng)辦手續(xù)
(1) 申請(qǐng)人應(yīng)提交國際申請(qǐng)的中文譯文，包括以下文件：
?、?nbsp;進(jìn)入中國國家階段的書面聲明（中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定的表格）。
?、?nbsp;原始的說明書譯文。
?、?nbsp;原始的權(quán)利要求書譯文。
④ 原始的附圖譯文 若附圖中無文字內(nèi)容，也應(yīng)提交國際公布附圖的副本。
?、?nbsp;摘要和摘要附圖譯文。
如果國際公布是用中文公布的，則只需提交國際公布摘要、摘要附圖（適用時(shí)）的副本。
(2) 應(yīng)繳納費(fèi)用：申請(qǐng)費(fèi)，申請(qǐng)附加費(fèi)、印刷費(fèi)、寬限費(fèi)（適用時(shí)）、優(yōu)先權(quán)費(fèi)（適用時(shí)），費(fèi)用數(shù)額及其他費(fèi)用參見費(fèi)用表。
(3) 期限：自優(yōu)先權(quán)日起三十個(gè)月屆滿前辦理(1)、(2)事項(xiàng)，未在規(guī)定的期限內(nèi)辦理的，在繳納寬限費(fèi)后，自優(yōu)先權(quán)日起三十二個(gè)月屆滿前辦理進(jìn)入手續(xù)。
(4) 在中國境內(nèi)無長期居所或營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或外國其他組織應(yīng)委托中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的涉外代理機(jī)構(gòu)辦理。
3.國際申請(qǐng)譯文的提交
申請(qǐng)人應(yīng)將國際申請(qǐng)的譯文提交到中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組?？赏ㄟ^郵寄、面交、傳真、電子方式提交。以傳真方式提交時(shí)，應(yīng)在傳真之日起14天內(nèi)將傳真原件傳送到中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCT組。進(jìn)入日以后提交的文件不再允許以傳真方式提交。
4.進(jìn)入日的確定
當(dāng)申請(qǐng)人辦理了進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)后，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將對(duì)收到譯文之日和繳納的申請(qǐng)費(fèi)、印刷費(fèi)、寬限費(fèi)之日進(jìn)行比較，以后到日確定為進(jìn)入日。進(jìn)入日的確定意味著國際階段程序的結(jié)束，國家階段程序的開始。